（一）清理整頓違法違規(guī)電解鋁產(chǎn)能的656號(hào)文件
2017年4月12日，國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、國(guó)土資源部和環(huán)境保護(hù)部四部委聯(lián)合發(fā)布了《清理整頓電解鋁行業(yè)違法違規(guī)項(xiàng)目專項(xiàng)行動(dòng)工作方案的通知》（發(fā)改辦產(chǎn)業(yè)（2017）656號(hào)文件，簡(jiǎn)稱656號(hào)文件），以此為標(biāo)志，國(guó)家對(duì)電解鋁行業(yè)開(kāi)啟了第五輪宏觀調(diào)控。通過(guò)企業(yè)自查、地方核查、專項(xiàng)抽查、督促整改4個(gè)階段的清理整頓，關(guān)停了已建成和停建在建違法違規(guī)電解鋁產(chǎn)能近1200萬(wàn)噸，電解鋁產(chǎn)能無(wú)序擴(kuò)張終于得到徹底控制。2017年，中國(guó)電解鋁發(fā)展史上第一次出現(xiàn)了產(chǎn)能下降。2018年，全國(guó)雖然仍有電解鋁產(chǎn)能新增，但這些新增產(chǎn)能都是通過(guò)指標(biāo)置換的合法合規(guī)產(chǎn)能。656號(hào)文件的最大貢獻(xiàn)是促使中國(guó)電解鋁行業(yè) 從此走上了守法遵規(guī)的有序健康發(fā)展之路。
按照國(guó)家相關(guān)部委對(duì)電解鋁宏觀調(diào)控的精神，違法違規(guī)電解鋁產(chǎn)能冒頭就打。不僅政府在嚴(yán)控，每個(gè)新增項(xiàng)目都要公示置換指標(biāo)的來(lái)源；而且行業(yè)內(nèi)各企業(yè)都緊緊盯著新項(xiàng)目，群眾的眼睛是雪亮的，只要有違法違規(guī)項(xiàng)目就會(huì)被群眾舉報(bào)。因此，2018年全年沒(méi)有違法違規(guī)電解鋁產(chǎn)能出現(xiàn)，2019年依然不會(huì)有違法違規(guī)電解鋁產(chǎn)能形成。業(yè)內(nèi)人士一致認(rèn)為，656號(hào)文件的影響還將會(huì)延續(xù)更久。
（二）產(chǎn)能置換文件
2018 年1月17日，工信部發(fā)布《關(guān)于電解鋁企業(yè)通過(guò)兼并重組等方式實(shí)施產(chǎn)能置換有關(guān)事項(xiàng)的通知》。其主要精神是：
1.等量或減量置換。在置換指標(biāo)范圍內(nèi)的電解鋁產(chǎn)能異地轉(zhuǎn)移，只能等量或者減量置換，不能做加法，絕不允許借產(chǎn)能轉(zhuǎn)移之機(jī)擴(kuò)大產(chǎn)能。
2.產(chǎn)能指標(biāo)獲取。電解鋁產(chǎn)能置換指標(biāo)可以通過(guò)兼并重組和市場(chǎng)交易的方式獲得。
3.不是所有關(guān)停的產(chǎn)能都可以成為置換指標(biāo)。依據(jù)656號(hào)文件在2017年10月確定的違法違規(guī)產(chǎn)能不能用于置換，用于置換的產(chǎn)能指標(biāo)必須是合法合規(guī)、淘汰落后的產(chǎn)能。
4.2019年不會(huì)有新增的產(chǎn)能置換指標(biāo)。置換產(chǎn)能指標(biāo)，必須在2018年12月31日前完成置換，逾期無(wú)效。這就意味著2019年不會(huì)出現(xiàn)新增的電解鋁產(chǎn)能指標(biāo)。據(jù)公示統(tǒng)計(jì)，自2017年以來(lái)，完成指標(biāo)置換的電解鋁產(chǎn)能共有413萬(wàn)噸。
（三）燃煤自備電廠文件
2015年11月30日，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局等9部委聯(lián)合發(fā)布了電力體制改革的配套文件《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》，要求自備電廠規(guī)范管理，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，繳納各項(xiàng)費(fèi)用。
2018年3月22日，國(guó)家發(fā)展改革委下發(fā)了《燃煤自備電廠規(guī)范建設(shè)和運(yùn)行專項(xiàng)治理方案(征求意見(jiàn)稿)》，對(duì)全國(guó)燃煤自備電廠的建設(shè)和運(yùn)行提出了24條整治意見(jiàn)，其中明確了自備電廠不僅今后要繳納多種稅費(fèi)而且還要向往年追繳相關(guān)稅費(fèi)，堪稱史上最嚴(yán)厲的燃煤電廠整治政策。
綜合這兩份文件的主要精神，實(shí)際上是明確了自備電廠公用化的發(fā)展方向。這兩份文件實(shí)施落地，會(huì)大大壓縮企業(yè)自備電廠的利潤(rùn)空間，使鋁行業(yè)用電市場(chǎng)進(jìn)一步趨向公平，促使自備電廠最終過(guò)渡到公用電廠。
（四）環(huán)保文件
1.《京津冀及周邊地區(qū)2018-2019年秋冬季大氣污染綜合治理攻堅(jiān)行動(dòng)方案》?！?+26”城市嚴(yán)格控制電解鋁、氧化鋁、碳陽(yáng)極產(chǎn)能，采暖季壓產(chǎn)?！?+26”城市涉及電解鋁運(yùn)行產(chǎn)能約1240萬(wàn)噸/年，壓產(chǎn)30%相當(dāng)于壓產(chǎn)372萬(wàn)噸；氧化鋁運(yùn)行產(chǎn)能約2510萬(wàn)噸/年，壓產(chǎn)30%相當(dāng)于壓產(chǎn)753萬(wàn)噸；鋁用炭素運(yùn)行產(chǎn)能約830萬(wàn)噸/年，壓產(chǎn)50%，相當(dāng)于壓產(chǎn)249萬(wàn)噸。除大氣綜合治理文件外，有三個(gè)新環(huán)保文件從2019年1月1日起施行。
2.《中華人民共和國(guó)土壤污染防治法》。該法確立了土壤污染重點(diǎn)監(jiān)管單位等13類土壤污染責(zé)任主體及其責(zé)任范圍，新增了土壤污染防治政府責(zé)任制度、污染人責(zé)任制度、環(huán)境信息共享機(jī)制、污染狀況調(diào)查和監(jiān)測(cè)制度、有毒有害物質(zhì)的防控制度、污染風(fēng)險(xiǎn)管控和修復(fù)制度、污染防治基金制度等土壤污染風(fēng)險(xiǎn)管理制度。電解鋁灰渣和氧化鋁高PH值赤泥被列入“危廢名錄”，對(duì)行業(yè)產(chǎn)生較大影響。
3.《排污許可管理辦法（試行）》。該文件從2019年起由試點(diǎn)行業(yè)涵蓋到所有的重點(diǎn)行業(yè)，鋁行業(yè)也不例外，將實(shí)行持證排污和限額排污。
4.《環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與辦法》。這個(gè)文件的主要精神是鼓勵(lì)公民、法人和其他組織參與環(huán)境影響評(píng)價(jià)的參與，實(shí)行全民評(píng)價(jià)。
（五）氧化鋁文件
2018年12月，工業(yè)和信息化部與國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)氧化鋁產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展的通知》。這個(gè)文件的主要精神是抑制氧化鋁行業(yè)盲目擴(kuò)張，促進(jìn)氧化鋁行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。至2018年底，中國(guó)已形成的電解鋁產(chǎn)能有4100萬(wàn)噸，已建成的氧化鋁產(chǎn)能有8400萬(wàn)噸，按照煉1噸電解鋁需要用2噸氧化鋁的比例，考慮到氧化鋁除煉鋁外還有一小部分用于其他制造業(yè)，因此，氧化鋁與電解鋁的產(chǎn)能比例已形成了黃金比例，結(jié)構(gòu)調(diào)整已然到位，所以氧化鋁擴(kuò)產(chǎn)已到了緊急剎車的時(shí)候， 這個(gè)文件出得非常及時(shí)，化解電解鋁產(chǎn)能過(guò)剩已讓行業(yè)和企業(yè)很多年痛苦不堪，氧化鋁絕不能重蹈覆轍！文件對(duì)氧化鋁生產(chǎn)提出了三個(gè)重要指標(biāo)：要以綜合回收率在80%以上、綜合能耗在380千克標(biāo)準(zhǔn)煤以下、生產(chǎn)1噸氧化鋁新水消耗在3噸以下為目標(biāo)，推動(dòng)氧化鋁行業(yè)綠色發(fā)展。文件還有一個(gè)重點(diǎn)——鼓勵(lì)氧化鋁企業(yè)之間整合重組。
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